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湖北省养老服务业发展引导基金管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为规范管理湖北省养老服务业发展引导基金(以下简称引导基金),促进湖北省养老服务产业更快更好的发展,根据《国务院关于加快发展养老服务业的若干意见》(国﹝2013﹞35 号)、《省人民政府关于加快发展养老服务业的实施意见》(鄂政发﹝2014﹞30 号)、《财政部政府投资基金暂行管理办法》和《财政部办公厅 商务部办公厅关于开展以市场化方式发展养老服务产业试点的通知》(财办建﹝2014﹞48 号)文件精神,结合我省实际,制定本办法。

第二条 本办法所称引导基金,是指由省人民政府设立并按市场化方式运作的政策性基金,主要用于支持省内居家养老、集中养老、社区综合服务等多种形式,面向基层大众的养老服务业,促进养老服务业加速、融合发展,建立以市场化、商业化方式支持养老服务产业发展的体制机制和有效模式。

第三条 引导基金按照“政府引导、市场运作、专业管理、防范风险、滚动发展”的原则运行, 实行决策和投资管理相分离的管理体制。

第四条 引导基金的资金来源主要包括中央财政安排的专项资金,地方政府性资金,个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金,引导基金投资和利息收益等。

第五条 引导基金以母基金方式运作,主要通过与社会资本及其他政府性资金合作设立或以增资方式参股子基金,子基金按市场化原则参股养老服务业企业。

第二章 机构职责

第六条 设立引导基金管理委员会,由省政府分管领导任主任,省财政厅、省商务厅负责同志为成员,负责确定引导基金的资金募集、支持方向和对参股子基金进行决策,协调解决引导基金管理中的重大事项。根据需要,也可以聘请业内专家为成员。引导基金管理委员会办公室设在省财政厅,其成员由省财政厅、省商务厅等部门的相关人员组成,负责引导基金管理委员会日常事务管理。省商务厅提出引导基金支持重点并负责养老服务产业的项目库建设,开展政策指导,为参股子基金提供项目备选清单、信息查询和对接服务。

第七条 依据国家有关规定,通过公开征集或招投标等方式确定受托管理机构,受托管理机构根据受托管理协议负责引导基金管理。如未履行好委托管理协议约定的职责义务,按程序撤换。引导基金受托管理机构应为省属国有企业,受托管理机构应当具备以下资质条件:

(一)独立法人单位。

(二)管理团队有 3 年以上从事股权投资管理业务的成功经验,在业内有一定的知名度和影响力。

(三)具有完善的专业管理制度、健全的风险控制流程、规范的投资决策机制。

(四)近 3 年持续保持良好的财务状况,有一定的资金募集能力。

(五)无重大过失及行政主管机关或者司法机关处罚的不良记录。

(六)严格按委托协议管理引导基金资产。

第八条 受托管理机构的职责:

(一)按照本办法和委托协议的约定,制定引导基金运作细节,报管理委员会备案。

(二)根据管理委员会提出的支持重点和申报要求,对外公开征集或招标选择拟参股子基金。

(三)对拟参股子基金开展尽职调查与入股谈判,签订子基金章程或合伙协议。

(四)代表引导基金以出资额为限行使出资人权利并承担义务,向子基金派驻出资人代表,监督子基金投向,参与子基金重大决策等。

(五)具体实施管理委员会批准的投资方案,并对投资形成的股权等相关资产进行后续管理(含参股子基金投资项目的政策性审核)。

(六)对参股子基金投资项目的审核内容主要包括:基金投资项目的投资地域、投资方向、投资禁止行为、关联交易等事项的政策性目标审核。

(七)按季向管理委员会报告引导基金运作情况及其他重大事项。

第九条 为做大我省养老服务业发展引导基金规模,鼓励各市、州、县(市、区)在自愿的前提下,将各地财政支持养老服务业的专项资金通过委托等方式纳入省养老服务业发展引导基金统一管理。引导基金管理委员会授权各地政府对其参与子基金的投资方向、合作伙伴等事项作出决策并予以确认,省级引导基金优先按比例配套定向支持参与引导基金的市、州、县(市、区)。

第三章 投资运作

第十条 根据全省养老服务产业发展战略以及省委、省政府决策部署,引导基金重点支持建设居家养老、社区养老服务体系,培养有竞争力的品牌养老服务企业,发展有活力的中小养老服务企业,推动养老服务与家政、医疗等生活性服务产业融合发展。

第十一条 引导基金以参股方式,与社会资本及其他政府性资金发起设立或增资方式参股子基金。引导基金在子基金中参股不控股,不独立发起设立子基金。

第十二条  在中国大陆境内注册的股权投资管理机构或投资企业(以下简称投资机构)可以向引导基金申请设立子基金,申请时应当确定一家股权管理机构作为拟设立子基金的管理机构。子基金管理机构应符合以下条件:

(一)在中国大陆境内注册,且实缴资本不低于 500 万元人民币,有较强的资金募集能力,按规定在有关部门备案。

(二)有健全的股权投资管理和风险控制流程,规范的项目遴选机制和投资决策机制,健全的内部财务管理制度,能够为被投资企业提供辅导、管理、咨询等增值服务。

(三)至少有 3 名具备 3 年以上股权投资或基金管理工作经验的专职高级管理人员,且至少有 3 个以上股权投资的成功案例。

(四)机构及其工作人员无违法违纪等不良记录。

第十三条 申请引导基金出资新设立的子基金,除符合本办法第十二条管理机构规定条件外,还应符合以下条件:

(一)子基金在湖北境内注册,且投资湖北境内养老服务企业的资金比例一般不低于子基金注册资本或承诺出资额的60%。

(二)主要发起人(或合伙人,下同)、子基金管理机构、托管金融机构已基本确定,并草签发起人协议、子基金章程、委托管理协议、资金托管协议;其他出资人(或合伙人,下同)已落实,并保证资金按约定及时足额到位。(三)每支子基金募资总额不低于 1 亿元人民币,其中:申请者为投资企业的,其注册资本或净资产不低于 5000 万元人民币,申请者为投资面向基层大众养老服务业项目的,其注册资本或净资产不低于 3000 万元人民币;政府出资人出资额不超过子基金注册资本或承诺出资额的 40%,其中引导基金出资额原则上不超过子基金注册资本或承诺出资额的 20%,且不为第一大股东;子基金管理机构对子基金认缴出资额不低于子基金规模的 1%;除引导基金和子基金管理机构外,其他单个出资人出资额不低于 1000 万元人民币。

(四)子基金应该针对居家养老、大众化集中养老、社区综合服务等投资主体方向,且相关投资原则上不得低于子基金注册资本或承诺出资额的 60%。

(五)子基金对单个企业的投资原则上不超过被投资企业总股本的 30%,不得为被投企业的第一大股东,且不超过子基金总资产的 20%。

第十四条 申请引导基金对现有子基金进行增资的,除符合本办法第十三条规定条件外,还应满足以下条件:

(一)子基金已按有关法律、法规设立,并开始投资运作,按规定在有关部门备案。

(二)子基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经到位,且不低于注册资本或承诺出资额的 20%。

(三)子基金全体出资人同意引导基金入股(或入伙),且增资价格在不高于子基金原值的基础上协商确定。

第十五条  引导基金参股子基金运作按照常年受理、定期审理、集中决策、公示执行的程序进行。具体运作程序如下:

(一)受托管理机构根据引导基金的投资方向和重点,向社会公开征集子基金设立方案,并组织专家对申请资料和设立方案进行科学评审、择优录取。

(二)根据专家评审意见,受托管理机构对录取的子基金设立方案聘请法律、财务审计等第三方中介机构开展尽职调查、实地考察、投资方案谈判等,提出尽职调查报告及投资方案建议。

(三)引导基金管理委员会办公室根据专家评审意见及受托机构尽职调查报告、投资方案建议等,对参股基金方案进行修改完善,待各出资人签订相关协议后,向引导基金管理委员会上报正式方案,提出申请引导基金出资额度,提请引导基金管理委员会进行投资决策。

(四)引导基金管理委员会决策后,向社会进行公示,对经公示无异议的项目,引导基金管理委员会办公室按规定办理确认子基金方案、批复出资额度、拨付资金等相关手续。

第四章 退出方式和损益处理

第十六条 子基金按照市场化方式独立运作,依据章程约定进行股权投资、管理和退出。子基金投资存续期原则上不超过 5 年,确需超过 5 年的,经引导基金管理委员会批准可适当延长,但总存续期不得超过 7 年。引导基金一般通过到期清算、社会股东回购、股权转让等方式实现退出。

第十七条 子基金管理机构在完成对子基金的 70%资金投资之前,不得募集其他股权投资基金。

第十八条 有下列情况之一的,引导基金可无需其他投资人的同意,选择退出:

(一)子基金方案确认超过 1 年,子基金未按规定程序和时间要求完成设立或增资手续的。

(二)引导基金拨付子基金帐户 1 年以上,子基金未开展投资业务的。

(三)子基金未按章程或合伙协议约定投资的。

(四)子基金管理机构发生实质变化的。

第十九条 引导基金以出资额为限对子基金债务承担责任,子基金清算出现亏损时,首先由子基金管理机构以其对子基金的出资额承担亏损,剩余部分由引导基金和其他出资人按出资比例承担。

第二十条  为体现政府资金的政策要求,引导基金根据子基金投资领域、投资阶段、风险程度等,可给予其他社会出资人适当让利,并由受托管理机构在子基金章程或合伙协议中约定。

(一)子基金存续期内,鼓励子基金其他社会出资人或其他投资者购买引导基金所持子基金股权或份额。同等条件下,子基金的其他社会出资人优先购买。对于新发起设立的子基金,注册之日起 3 年内(含 3 年)购买的,以引导基金原始投资额转让;3 年至 5 年内(含 5 年)购买的,以原始出资额及从第 4 年起按照转让时中国人民银行公布的 1 年期贷款基准利率计算的利息之和转让;5 年以上仍未退出的,与其他出资人同股同权在存续期满后清算退出。对于增资设立的子基金,上述年限从子基金完成变更登记手续之日起计算。

(二)子基金存续期结束时,子基金出资各方按照出资比例或相关协议约定获取投资收益。子基金的年平均收益率不低于子基金出资时中国人民银行公布的 1 年期贷款基准利率的,引导基金可将其应享有子基金增值收益的 20%奖励子基金管理机构。

第二十一条 引导基金的分红、退出等资金(含引导基金退出时应收回的原始投资及应取得的收益、子基金清算时引导基金应取得的剩余财产清偿收入等)应及时缴入引导基金托管专户,由引导基金管理委员会统筹安排用于养老服务业引导基金滚动发展。

第二十二条 对于省政府确定的需要重点扶持或鼓励的养老服务产业企业项目,经引导基金管理委员会批准后,可采用跟进投资等其他方式。

第五章 风险控制

第二十三条 引导基金管理委员会办公室选定一家国有股份制商业银行作为引导基金托管银行,并由省财政厅、受托管理机构与受托银行签订资金托管协议。受托银行按托管协议,负责资金保管、收付、结算等日常事务,并按季度向管理委员会和受托管理机构提交监管情况报告。受托银行应符合以下条件:

(一)成立 5 年以上的国有股份制商业银行在湖北省境内的分支机构。

(二)具有股权投资基金托管经验,具备安全保管和办理托管业务的设施设备及信息技术系统。

(三)有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度。

(四)近三年无重大过失及行政主管部门或司法机关处罚的不良记录。

第二十四条  引导基金及其参股子基金不得对外担保、借款,不得从事贷款、股票、期货、房地产、基金、企业债券、金融衍生品等投资,以及赞助、捐赠等支出,不得用于养老服务产业以外的投资,不得用于国家法律法规禁止从事的业务。不得挪作他用。

第二十五条  受托管理机构要加强对子基金监管,密切跟踪其经营和财务状况,防范风险,并按季度向引导基金管理委员会办公室、相关成员单位报送引导基金及参股子基金运行情况,及时报告子基金法律文件变更、资本增减、管理机构变动、清算与解散等重大事项。当子基金的使用出现违法或偏离政策导向等情况时,受托管理机构应及时向引导基金管理委员会办公室、相关成员单位报告,并按协议终止合作。

第二十六条  引导基金管理委员会办公室、相关成员单位负责对受托管理机构履责情况进行监督,定期对引导基金的政策目标、政策效果以及投资运行情况开展绩效评价,并向引导基金管理委员会报告。

第二十七条  引导基金接受审计、财政部门的监督检查。对引导基金运作中不按规定用途使用、截留、挪用、挥霍浪费引导基金的违法行为按国家有关法律法规处理。

第六章 附 则

第二十八条  本办法由省财政厅、省商务厅负责解释。

第二十九条  本办法自发布之日起施行。

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